隨著社會一步步向前發(fā)展，我們都跟崗位職責(zé)有著直接或間接的聯(lián)系，崗位職責(zé)具有提高內(nèi)部競爭活力，更好地發(fā)現(xiàn)和使用人才的作用。制定崗位職責(zé)需要注意哪些問題呢？下面是小編整理的合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)，歡迎閱讀與收藏。

合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)1

　　職責(zé)描述:

　　1、負(fù)責(zé)公司內(nèi)控合規(guī)管理體系的搭建與優(yōu)化,負(fù)責(zé)公司內(nèi)控與操作風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的政策制定與更新;

　　2、對各業(yè)務(wù)條線的業(yè)務(wù)、文件進(jìn)行合規(guī)性審查和操作風(fēng)險(xiǎn)審查,提供相關(guān)咨詢服務(wù);

　　3、負(fù)責(zé)公司新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、信息披露材料等重要信息的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別及審核,保障業(yè)務(wù)運(yùn)行經(jīng)濟(jì)高效;

　　4、負(fù)責(zé)制定公司內(nèi)部稽核計(jì)劃并組織實(shí)施,出具檢查和分析報(bào)告,并督促整改,對違規(guī)事件及違規(guī)責(zé)任人提出處理意見與建議;

　　5、推廣內(nèi)控和操作風(fēng)險(xiǎn)文化,有針對性地在各業(yè)務(wù)線進(jìn)行各類培訓(xùn),積極推廣合規(guī)與操作風(fēng)險(xiǎn)文化內(nèi)涵;

　　6、負(fù)責(zé)設(shè)定并領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)完成各項(xiàng)工作計(jì)劃和目標(biāo)。

　　任職要求:

　　1、全日制本科以上學(xué)歷,經(jīng)濟(jì)、金融、法學(xué)等相關(guān)專業(yè);

　　2、熟知股權(quán)、基金等金融合規(guī)管理(含合規(guī)檢查與測試、合規(guī)咨詢與審核等)的.運(yùn)作方式與基本要求;

　　3、有金融行業(yè)內(nèi)控合規(guī)審計(jì)經(jīng)驗(yàn),有實(shí)際搭建合規(guī)體系建設(shè)經(jīng)驗(yàn),能獨(dú)立進(jìn)行落地實(shí)施;有公司總部級管理經(jīng)驗(yàn)者佳;

　　4、熟悉國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)則、企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范等法規(guī),有獨(dú)立的業(yè)務(wù)合規(guī)分析及流程分析能力。

合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)2

　　合規(guī)部職責(zé)：

　　1、協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)構(gòu)建公司合規(guī)管理體系，制訂、修訂公司的合規(guī)手冊和其他合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度；

　　2、起草年度合規(guī)管理計(jì)劃；

　　3、主動識別、評估、監(jiān)測和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；

　　4、負(fù)責(zé)各項(xiàng)具體合規(guī)工作方案的擬定，使合規(guī)工作順利展開；

　　5、起草合規(guī)報(bào)告；

　　6、參與新產(chǎn)品的開發(fā)，識別、評估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提供合規(guī)支持；理，起草違規(guī)處理決定；

　　7、梳理公司內(nèi)控流程，提出相關(guān)改進(jìn)建議；

　　8、審查公司內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)規(guī)程，提供合規(guī)改進(jìn)建議；

　　9、開展反洗錢相關(guān)工作；

　　10、組織合規(guī)培訓(xùn)并向公司員工提供合規(guī)咨詢；

　　11、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的'變動、發(fā)展，并根據(jù)其有關(guān)要求提出制訂或者修改公司內(nèi)部規(guī)章制度的建議。

　　12、領(lǐng)導(dǎo)指派的其他工作及其他相關(guān)輔助

　　西門子cfo說：我們大大強(qiáng)化了內(nèi)部審計(jì)部門的職能，建立了一套嚴(yán)明的合規(guī)體系。整個(gè)體系由四個(gè)模塊組成，調(diào)查、補(bǔ)救、培訓(xùn)以及內(nèi)部和外部交流。

　　外國在美上市公司可能遇到的sox合規(guī)性問題

　　1）公司層面控制和反欺詐控制2）it控制環(huán)境

　　3）財(cái)務(wù)報(bào)表結(jié)算流程

　　4）遵循sec，gaap會計(jì)準(zhǔn)則和披露要求

　　5）所得稅

　　6）職責(zé)分離（尤其是小型公司）

　　7）與外部審計(jì)師協(xié)調(diào)8）資源限制

　　9）低估所需的投入

合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)3

　　1、負(fù)責(zé)管理公司風(fēng)險(xiǎn)體系(法務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)及其他綜合工作)的制度建設(shè)、團(tuán)隊(duì)搭建及全公司業(yè)務(wù)(融資租賃、資產(chǎn)管理及其他投資并購業(yè)務(wù))風(fēng)險(xiǎn)控制及法律審查工作;

　　2、負(fù)責(zé)建立和完善公司法律風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)管理控制制度和流程,并嚴(yán)格監(jiān)控執(zhí)行;

　　3、對不同行業(yè)特點(diǎn),建立健全項(xiàng)目的`各類風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防范系統(tǒng)機(jī)制,完善風(fēng)險(xiǎn)管理制度,并準(zhǔn)備應(yīng)急處理預(yù)案;

　　4、負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目的盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評估,為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制決策提供專業(yè)法律審查意見及其他風(fēng)險(xiǎn)評估意見;

　　5、負(fù)責(zé)項(xiàng)目的跟蹤、回訪和資產(chǎn)巡視,保證資產(chǎn)質(zhì)量安全;

　　6、負(fù)責(zé)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、項(xiàng)目出險(xiǎn)后處理工作,并定期向管理層進(jìn)行匯報(bào);

　　7、研究分析行業(yè)相關(guān)政策,并及時(shí)更新,完善風(fēng)險(xiǎn)控制各環(huán)節(jié),確保核發(fā)有效執(zhí)行;

　　8、負(fù)責(zé)團(tuán)隊(duì)成員的培養(yǎng)和梯隊(duì)建設(shè)及團(tuán)隊(duì)文化建設(shè)。

合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)4

　　合規(guī)部工作職責(zé)

　　崗位設(shè)置：合規(guī)崗、行政許可崗、法律事務(wù)崗、紀(jì)檢崗合規(guī)部工作職責(zé)

　�。ㄒ唬�擬訂年度合規(guī)審核工作計(jì)劃，確定合規(guī)審核工作內(nèi)容，按計(jì)劃組織實(shí)施合規(guī)審核工作。

　　（二）審核公司總部各部門和營業(yè)部合規(guī)、合法的執(zhí)行情況。

　�。ㄈ�）審核公司執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)及監(jiān)管要求的情況。

　�。ㄋ模└鶕�(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定做好行政許可備案事項(xiàng)和行政許可審批事項(xiàng)的上報(bào)工作。

　�。ㄎ澹�審查公司保證金、資本金運(yùn)行情況和資金營運(yùn)的情況。

　　（六）審查公司財(cái)務(wù)管理的合法性、合理性。

　�。ㄆ撸�審核公司內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)控制的落實(shí)情況。

　　（八）根據(jù)工作檢查小組要求對公司各部門的制度執(zhí)行情況、內(nèi)部存有爭議的事件、客戶訴求等，在公平、公正的原則下進(jìn)行調(diào)查處理和明確責(zé)任，為客戶對公司的服務(wù)情況、業(yè)務(wù)部門對后臺人員的履職情況以及各部門中出現(xiàn)的問題導(dǎo)致客戶或員工對公司提出訴求建立渠道。

　�。ň牛└鶕�(jù)制定的合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃及新下發(fā)的期貨法律法規(guī)和配套規(guī)定，組織部門內(nèi)部合規(guī)培訓(xùn)或?qū)�公司全體員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，強(qiáng)化公司合規(guī)文化及體系建設(shè)。

　　（十）公司首席風(fēng)險(xiǎn)官要求的其他事項(xiàng)。

　�。ㄊ�一）公司總經(jīng)理要求的其他事項(xiàng)。合規(guī)崗崗位職責(zé)：

　�。ㄒ唬┖弦�(guī)審核。對公司或各營業(yè)部的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)及其他管理活動具體審核，負(fù)責(zé)公司的'內(nèi)部發(fā)文、公司各部門和營業(yè)部對外報(bào)送文件、宣傳材料、制度、相關(guān)投資者教育文件及報(bào)表、公示信息等的審核，監(jiān)督審核公司總部和營業(yè)部各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的合規(guī)性。具體審核內(nèi)容為：

　　1、信息公示內(nèi)容

　�。�1）對公司網(wǎng)站公示的公司基本信息、董事監(jiān)事和高管人員、公司股東信息、從業(yè)人員信息、公司歷史情況、公司分支機(jī)構(gòu)、公司保證金賬戶、公司居間人、投訴與信訪、公司誠信記錄、公司財(cái)務(wù)信息、投資咨詢業(yè)務(wù)等內(nèi)容進(jìn)行審核。

　�。�2）中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息管理平臺，具體內(nèi)容包括公司基本信息、董事監(jiān)事和高管人員、公司股東信息、從業(yè)人員信息、公司歷史情況、公司分支機(jī)構(gòu)、公司保證金賬戶、公司居間人、投訴與信訪、公司誠信記錄、公司財(cái)務(wù)信息、投資咨詢業(yè)務(wù)、期貨從業(yè)人員基本信息審核、期貨從業(yè)資格和投資咨詢從業(yè)資格申請審核等。

　�。�3）期貨綜合信息管理系統(tǒng)（fi系統(tǒng)）相關(guān)信息的審核：具體包括：

　　a、公司檔案模塊的錄入與審核（基本檔案、股東情況、董監(jiān)事會議情況、總部機(jī)構(gòu)情況、專業(yè)委員會情況、信息系統(tǒng)情況、期貨公司投資者權(quán)益保護(hù)與教育、期貨公司營業(yè)部情況、公司高管及股東會實(shí)際控制人被采取司法措施情況等）、

　　b、文件報(bào)備模塊的錄入與審核（分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告，具體內(nèi)容為：首席風(fēng)險(xiǎn)官年度、季度報(bào)告、年度報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、內(nèi)控評價(jià)報(bào)告、股東和關(guān)聯(lián)人等進(jìn)行期貨交易備案報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警或不足報(bào)告、聘請或解聘會計(jì)師事務(wù)所報(bào)告等）

　　c、高管管理模塊的錄入與審核（包括任職離職數(shù)據(jù)、高管人員信息維護(hù)、董監(jiān)高任職資格審核數(shù)據(jù)）

　　d、數(shù)據(jù)報(bào)送模塊的審核（包括財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表、投資咨詢業(yè)務(wù)報(bào)告、營業(yè)部財(cái)務(wù)經(jīng)營情況報(bào)表等）

　　2、對人員轉(zhuǎn)正、調(diào)崗、離職等的審核

　�。�1）對公司轉(zhuǎn)正、調(diào)崗、離職人員的申請表等相關(guān)手續(xù)及資料進(jìn)行審核，并對轉(zhuǎn)正人員進(jìn)行合規(guī)談話。

　　（2）對人力資源部起草的公司人員任命免職、部門成立撤銷等紅頭文件進(jìn)行審核。

　�。�3）對部門、營業(yè)部調(diào)整與高管分工有關(guān)的紅頭進(jìn)行審核。

　�。�4）對上述人員變更、組織結(jié)構(gòu)調(diào)整的公示信息審批表進(jìn)行審核。

　　（5）對人員發(fā)生變更上報(bào)山東證監(jiān)局及山東省期貨業(yè)協(xié)會的從業(yè)人員公示信息變更登記表進(jìn)行審核。

　　（6）對人力資源部錄入中國期貨業(yè)協(xié)會信息管理平臺的人員等信息進(jìn)行審核。

　　3、居間人相關(guān)審核對交易客戶服上報(bào)山東證監(jiān)局及山東省期貨業(yè)協(xié)會的居間人年度報(bào)告進(jìn)行審核。

　　4、投資者教育審核：

　�。�1）對交易客服部上報(bào)山東證監(jiān)局投資者教育半年度、年度報(bào)告進(jìn)行審核。

　　（2）對交易客服部提交的上報(bào)山東證監(jiān)局監(jiān)管工作支持系統(tǒng)月度投資者教育情況進(jìn)行審核并錄入。

　�。�3）對交易客服部上報(bào)fi系統(tǒng)的季度投資者教育情況進(jìn)行審核并錄入。

　　5、財(cái)務(wù)報(bào)表審核

　　負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)報(bào)表、監(jiān)管報(bào)表等財(cái)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的審核，監(jiān)督檢查公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的合規(guī)性。 6、其他合規(guī)審核

　�。�1）公司內(nèi)部發(fā)文審核，包括紅頭文件、通知、所有對外報(bào)送文件審核。

　�。�2）公司對外簽署合同、協(xié)議審核。

　　（3）公司各部門、營業(yè)部對外報(bào)送文件審核。

　�。�4）公司各部門、營業(yè)部人員印制名片審核，并對印制名片具體信息進(jìn)行登記。

　　7、營業(yè)部的審核

合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)5

　　工作職責(zé):

　　1、以業(yè)務(wù)為導(dǎo)向,擬定各類業(yè)務(wù)核算細(xì)則及指導(dǎo)規(guī)范;

　　2、負(fù)責(zé)稽核各科目核算使用的正確性、規(guī)范性及用友財(cái)務(wù)維護(hù)優(yōu)化等工作,復(fù)核會計(jì)憑證并指導(dǎo)相關(guān)崗位及時(shí)修正;

　　3、及時(shí)反饋核算中的共性問題,對補(bǔ)充新業(yè)務(wù)進(jìn)行培訓(xùn)指導(dǎo),替換不適用規(guī)則;

　　4、負(fù)責(zé)月度結(jié)賬,出具相關(guān)報(bào)表,會計(jì)報(bào)表整套復(fù)核,確保數(shù)字準(zhǔn)確、報(bào)送及時(shí),滿足外部財(cái)務(wù)信息需求;

　　5、填報(bào)或復(fù)核統(tǒng)計(jì)、稅務(wù)類報(bào)表并及時(shí)維護(hù)報(bào)表項(xiàng)目;

　　6、負(fù)責(zé)單體報(bào)表全盤詳細(xì)分析,財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)、稅審等底稿的填報(bào)或復(fù)核及其他往來、關(guān)聯(lián)單位往來、交易等業(yè)務(wù)的相關(guān)核算;

　　7、編寫新員工培訓(xùn)資料;

　　任職資格:

　　1、會計(jì)及相關(guān)專業(yè)本科以上學(xué)歷,具備會計(jì)從業(yè)資格、中級以上會計(jì)職稱,CPA資格優(yōu)先,四大或大型企業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先,3年以上工作經(jīng)歷;

　　2、具備較強(qiáng)的.溝通協(xié)調(diào)能力、強(qiáng)烈的責(zé)任心和認(rèn)真細(xì)致的工作作風(fēng);

　　3、可以接受定期出差,英語可作為工作語言。

合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)6

　　合規(guī)主管崗：

　　一、制定年度工作計(jì)劃、落實(shí)各崗位責(zé)任制；

　　二、督促本部門各崗位及各支行、各業(yè)務(wù)條線履職；

　　三、組織開展合規(guī)檢查；

　　四、組織大額風(fēng)險(xiǎn)貸款的團(tuán)隊(duì)化險(xiǎn)；

　　五、對到期收回率低的單位及50萬以上到期未收回進(jìn)行跟蹤督辦；

　　六、緩收利息的審核、申報(bào)；

　　七、按程序上報(bào)合規(guī)工作報(bào)告。

　　合規(guī)監(jiān)測崗：

　　一、按月收集各支行合規(guī)報(bào)告及合規(guī)檢查表；

　　二、匯總轄內(nèi)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)問題，建立跟蹤整改臺賬；

　　三、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測，確保各項(xiàng)監(jiān)測數(shù)據(jù)的真實(shí)準(zhǔn)確；

　　四、對20xx年前到期未收回貸款的統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測，并及時(shí)向相關(guān)部門提供準(zhǔn)確數(shù)據(jù)；

　　五、不良貸款的'分類統(tǒng)計(jì)，并按季進(jìn)行不良貸款形成原因的分析；非信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測評價(jià)

　　六、參與流程銀行建設(shè)和流動性風(fēng)險(xiǎn)及壓力測試分析；

　　七、每月對到期貸款統(tǒng)計(jì)監(jiān)測并及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；

　　八、參與合規(guī)事項(xiàng)檢查，協(xié)助做好內(nèi)部管理工作。合規(guī)審核崗：

　　一、負(fù)責(zé)本行日常法律事務(wù)，對各業(yè)務(wù)條線制定的合規(guī)流程和操作進(jìn)行合規(guī)審核；

　　二、對新制定、修改的各項(xiàng)規(guī)章制度、管理辦法、開發(fā)的新產(chǎn)品新業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)審核，并出具合規(guī)審查意見書；

　　三、組織開展合規(guī)知識培訓(xùn)；

　　四、對外簽署合同、重大經(jīng)營決策提出合規(guī)性審核意見，并制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案；

　　五、做好新資本管理工作，制訂規(guī)劃、方案、并測算；

　　六、每季對各業(yè)務(wù)條線的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行分析；

　　七、參與對各網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)事項(xiàng)的檢查，協(xié)助做好內(nèi)部管理。合規(guī)檢查崗：

　　一、統(tǒng)一規(guī)劃、協(xié)調(diào)、組織合規(guī)檢查工作，制定年度檢查計(jì)劃，并督促執(zhí)行。

　　二、對轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)執(zhí)行各項(xiàng)政策法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程采取隨機(jī)現(xiàn)場檢查和飛行抽查。

　　三、以制度執(zhí)行合規(guī)、流程應(yīng)用合規(guī)、業(yè)務(wù)辦理合規(guī)為重點(diǎn)的檢查。抽查當(dāng)天所有業(yè)務(wù)發(fā)生的真實(shí)性和合規(guī)性�，F(xiàn)場觀察與測試、暗訪、調(diào)閱監(jiān)控資料、核對賬務(wù)、突擊查庫、查閱檔案等多種形式進(jìn)行檢查。

　　四、參與各類違規(guī)行為的責(zé)任認(rèn)定調(diào)查，參與或跟蹤督導(dǎo)對重大違規(guī)事件的處理。

　　五、對合規(guī)檢查，分析風(fēng)險(xiǎn)、提出建議，撰寫合規(guī)報(bào)告。

合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)7

　　職位描述:

　　1、負(fù)責(zé)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)審核

　　2、參與產(chǎn)品交易結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)、合同擬定及審核、風(fēng)控措施落實(shí)

　　3、追蹤項(xiàng)目投后管理

　　4、公司內(nèi)部控制體系的`建設(shè)

　　5、 領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事務(wù)

　　任職要求:

　　1、年齡25-35周歲

　　2、大學(xué)本科學(xué)歷以上,法律相關(guān)專業(yè)

　　3、證券公司、基金子公司、信托公司、知名財(cái)富管理公司投行、風(fēng)控、合規(guī)等部門3年以上工作經(jīng)驗(yàn)

　　4、熟悉財(cái)富管理行業(yè)、信托行業(yè)的相關(guān)政策、法律法規(guī)

　　5、具備較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力和清晰的邏輯思維能力

【合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)】相關(guān)文章：

合規(guī)風(fēng)控崗位職責(zé)02-21

銀行合規(guī)經(jīng)理工作總結(jié)01-20

合規(guī)述職報(bào)告03-08

合規(guī)獲獎感言05-02

風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)述職報(bào)告01-20

合規(guī)管理述職報(bào)告06-06

合規(guī)經(jīng)營述職報(bào)告12-18

銀行工作合規(guī)個(gè)人總結(jié)12-10

銀行的合規(guī)工作總結(jié)12-31

內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)01-21