證券公司崗位職責(zé)[經(jīng)典15篇]

　　在現(xiàn)在社會，崗位職責(zé)起到的作用越來越大，崗位職責(zé)的明確對于企業(yè)規(guī)范用工、避免風(fēng)險是非常重要的。制定崗位職責(zé)的注意事項有許多，你確定會寫嗎？以下是小編為大家整理的證券公司崗位職責(zé)，僅供參考，希望能夠幫助到大家。

證券公司崗位職責(zé)1

　　1、負責(zé)所分配營銷渠道的各項業(yè)務(wù)拓展和關(guān)系維護工作；

　　2、負責(zé)所分配營銷渠道的`客戶開發(fā)以及客戶資產(chǎn)配置工作；

　　3、負責(zé)所分配營銷渠道營銷活動的策劃、推廣和跟蹤工作；

　　4、完成公司各項理財產(chǎn)品銷售推廣工作。

證券公司崗位職責(zé)2

　　一、職責(zé)描述

　　(一)按照經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)程辦理各類柜臺業(yè)務(wù).

　　(二)按照公司規(guī)定使用和保管業(yè)務(wù)印章、業(yè)務(wù)資料,做好資料分類歸檔。

　　(三)完成客戶資料的整理、掃描、歸檔等檔案管理工作。

　　(四)負責(zé)其他柜臺業(yè)務(wù)相關(guān)工作。

　　(五)負責(zé)本機構(gòu)合規(guī)管理、行政管理、對內(nèi)對外溝通聯(lián)系等綜合管理工作

　　二、任職要求

　　1、全日制本科及以上學(xué)歷,30歲以下,有親和力,具有金融、經(jīng)濟、財會等相關(guān)專業(yè)背景。

　　2、具備證券從業(yè)資格,熟悉證券業(yè)務(wù),有證券從業(yè)經(jīng)驗者優(yōu)先。

　　3、責(zé)任心強,有良好的組織協(xié)調(diào)能力和風(fēng)險防范意識。

　　4、具備良好的.理解和表達能力,客戶服務(wù)意識強,且有團隊合作精神。

　　5、工作細致、認真、責(zé)任心強,學(xué)習(xí)能力強。

證券公司崗位職責(zé)3

　　職責(zé)描述：

　　1、完成各項會計核算及財務(wù)賬套的建立，編制相關(guān)財務(wù)報表及財務(wù)分析報告;

　　2、負責(zé)工商、稅務(wù)、統(tǒng)計等網(wǎng)上申報工作及相關(guān)事宜;

　　3、負責(zé)審核成本費用等相關(guān)原始報銷單據(jù)，以及往來賬目的分析管理;

　　4、協(xié)助財務(wù)經(jīng)理編制和執(zhí)行財務(wù)預(yù)算，日常監(jiān)控成本費用預(yù)算的執(zhí)行情況;

　　5、及時傳達并嚴格執(zhí)行下發(fā)的各類財務(wù)管理文件及會計資料檔案的管理工作;

　　6、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

　　要求描述：

　　1、本科及以上財務(wù)相關(guān)專業(yè);

　　2、精通國家相關(guān)財稅法律法規(guī)，熟悉企業(yè)財務(wù)制度及流程，熟練操作財務(wù)軟件及辦公軟件;

　　3、具有優(yōu)良的`職業(yè)素質(zhì)和職業(yè)操守、良好的溝通能力和團隊協(xié)作精神，工作認真，責(zé)任心強;

　　4、較強的成本管理、風(fēng)險控制和財務(wù)分析的能力，有熟練操作excel能力。

證券公司崗位職責(zé)4

　　1、從事客戶開發(fā)、維護、投資指導(dǎo)、金融投資產(chǎn)品的`銷售、營銷工作。

　　2、熟練掌握金融行業(yè)相關(guān)法規(guī)及相關(guān)知識，能做到有效溝通;

　　3、根據(jù)公司理財產(chǎn)品特點，通過多種模式、渠道和市場活動，開發(fā)潛在有效客戶，分析客戶的理財需求，幫助客戶制定資產(chǎn)配置方案并提供理財建議;

　　4、定期做客戶回訪，做好老客戶維護和再開發(fā);

　　5、完成銷售經(jīng)理制定的銷售目標、負責(zé)對公司理財產(chǎn)品進行全力宣傳、推廣、銷售。

證券公司崗位職責(zé)5

　　第一章總則

　　第一條為提高客戶服務(wù)水平，加強公司投資顧問業(yè)務(wù)管理，規(guī)范投資顧問人員合規(guī)開展投資顧問業(yè)務(wù)，促進投資顧問業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，依據(jù)中國證監(jiān)會《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，制定本辦法。

　　第二條本辦法所指的證券投資顧問業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，附帶向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù)，不就該項服務(wù)與客戶單獨作出協(xié)議約定、單獨收取證券投資顧問服務(wù)費用的，其投資建議服務(wù)行為參照本辦法有關(guān)要求執(zhí)行。

　　第三條本辦法所指的證券投資顧問，是指公司正在或?qū)⒁獜氖路�合證監(jiān)會《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》中所指證券投資顧問業(yè)務(wù)，取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記成為證券投資顧問的證券營業(yè)部員工。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

　　第四條經(jīng)紀管理總部和證券營業(yè)部是證券投資顧問的日常管理部門，負責(zé)投資顧問的日常管理、招聘、培訓(xùn)、監(jiān)督、考核、投訴和回訪等工作；

　　投資顧問部是證券投資顧問的業(yè)務(wù)指導(dǎo)部門，負責(zé)證券投資顧問的專業(yè)指導(dǎo)、專業(yè)培訓(xùn)和專業(yè)評價等工作，負責(zé)根據(jù)證券投資顧問業(yè)務(wù)需求，提供證券投資顧問產(chǎn)品或服務(wù)；

　　人力資源部負責(zé)投資顧問的人事管理、資格申報和注冊登記等相關(guān)事宜；

　　信息技術(shù)部負責(zé)提供投資顧問業(yè)務(wù)相關(guān)的信息技術(shù)支持；

　　法律合規(guī)部負責(zé)投資顧問業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)章制度、合同文本的合規(guī)審核，開展投資顧問業(yè)務(wù)有關(guān)合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)咨詢，在合規(guī)檢查工作中對投資顧問業(yè)務(wù)進行合規(guī)性檢查，并對投資顧問業(yè)務(wù)進行合規(guī)考核，并將投資顧問業(yè)務(wù)納入公司信息隔離墻統(tǒng)一管理。

　　第二章證券投資顧問的任職資格及工作職責(zé)

　　第五條投資顧問的任職資格包括：

　　1.具有良好的職業(yè)道德，良好的合規(guī)執(zhí)業(yè)記錄；

　　2.具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問；

　　3.具有大學(xué)本科及以上學(xué)歷，具備一定投資咨詢經(jīng)驗或金融業(yè)從業(yè)經(jīng)驗；

　　4.具有出色的溝通及協(xié)調(diào)能力，能夠正確處理客戶的各種投資咨詢問題；

　　5.公司《員工招聘管理辦法》中的基本條件及公司其他條件。

　　第六條投資顧問的基本工作職責(zé)包括：

　　一、客戶服務(wù)工作1.在合理評估客戶風(fēng)險承受能力、投資需求與風(fēng)險偏好等的基礎(chǔ)上，為客戶提供適當性的投資建議服務(wù)，包括投資品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等；

　　2.以報告會、沙龍等形式展開投資者教育活動，就投資者基本知識普及、投資技巧、投資理念、投資策略等方面對客戶進行專業(yè)的培訓(xùn)；

　　3.促成客戶簽署基于傭金的“玖天財富”簽約服務(wù)協(xié)議，或者促成客戶簽署基于費用的投資顧問服務(wù)協(xié)議。

　　二、培訓(xùn)工作

　　1.參加營業(yè)部晨會或夕會，向營業(yè)部客戶經(jīng)理或其他崗位員工就市場資訊、市場走勢、行業(yè)發(fā)展和上市公司動態(tài)等內(nèi)容進行講解和分析，并提供近期的.投資策略；

　　2.參加營業(yè)部新人培訓(xùn)、知識培訓(xùn)等工作，對營業(yè)部客戶經(jīng)理或其他崗位員工就投資知識和投資技巧等內(nèi)容進行專業(yè)培訓(xùn)。

　　三、研究工作

　　1.學(xué)習(xí)研究公司研究部、投資顧問部及同業(yè)券商的研究報告，通過各種渠道實時掌握各種市場資訊、個股信息和行業(yè)動態(tài)；

　　2.在公司的統(tǒng)一組織下，按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對宏觀經(jīng)濟、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)。

　　四、公司或營業(yè)部安排的其他工作

　　第三章投資顧問的行為準則

　　第七條證券投資顧問應(yīng)當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

　　第八條證券投資顧問在提供相關(guān)服務(wù)時，應(yīng)當重視客戶利益，不得為自己或他人利益損害客戶利益；在知悉客戶作出具體投資決策計劃時，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息。

　　第九條證券投資顧問在提供相關(guān)服務(wù)時，應(yīng)履行告知義務(wù)。告知內(nèi)容包括但不限于下列信息：

　　1.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；

　　2.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；3.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；

　　4.投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險由客戶承擔；5.證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

　　同時，公司有關(guān)部門及分支機構(gòu)應(yīng)當通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示前款第一、二項信息。

　　第十條證券投資顧問服務(wù)費用應(yīng)當以公司賬戶收取，嚴禁證券投資顧問以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用。

　　第十一條投資顧問人員禁止行為：

　�。ㄒ唬┏鲎�、出借、轉(zhuǎn)讓、涂改業(yè)務(wù)資格證書。

　�。ǘ�）違規(guī)移交或不善保管有關(guān)證券投資顧問協(xié)議以及業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)留痕、回訪記錄、投訴處理、合規(guī)檢查記錄等資料，并造成遺失和損毀；

　�。ㄈ�）通過廣播、電視、互聯(lián)網(wǎng)、報紙、雜志等公眾媒體，向

　　社會公眾推薦具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品，或者對具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價格走勢進行預(yù)測。

　�。ㄋ模┮蕴摷傩畔�、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議。

　　（五）未完整、客觀、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議。

　�。�六）斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料；引用有關(guān)信息、資料時，未注明出處和著作權(quán)人。

　�。ㄆ撸┘鏍I或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)。

　�。ò耍┩瑫r在兩個或者兩個以上的證券機構(gòu)執(zhí)業(yè)。

　�。ň牛┧较陆邮苡欣�害關(guān)系的客戶、機構(gòu)和個人饋贈的貴重財物。

　�。ㄊ�）隱瞞已發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及重大風(fēng)險。

　　（十一）投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬時出現(xiàn)以下違規(guī)行為：

　　1.使用安全、保本、無風(fēng)險、黑馬推薦等夸大、誘導(dǎo)性用語，明示或者暗示保證投資收益；

　　2.對投資顧問業(yè)績進行片面、夸大、虛假的營銷宣傳和誤導(dǎo)性陳述等內(nèi)容；

　　3.利用其他機構(gòu)或者個人對本公司及人員投資顧問業(yè)績的評價進行廣告宣傳；

　　4.以免費服務(wù)、免費產(chǎn)品等方式進行客戶招攬，除非該項服務(wù)或者產(chǎn)品可以在任何時候無償提供；

　　5.在沒有說明相關(guān)工具或產(chǎn)品的固有缺陷和使用風(fēng)險的情形下，聲稱軟件、圖表、設(shè)備等工具或產(chǎn)品可以選擇證券投資品種或者確定買賣時機。

　　6.通過公眾媒體發(fā)布證券信息類產(chǎn)品廣告中含有電話、傳真、

證券公司崗位職責(zé)6

　　1、在本部門經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，完成各期會計核算工作。

　　2、根據(jù)國家法律、法規(guī)、財經(jīng)紀律和總公司及營業(yè)部的財務(wù)管理規(guī)定、會計制度，從事營業(yè)部各項經(jīng)濟業(yè)務(wù)的會i核算。

　　3、對本部門會計以下崗位人員的業(yè)務(wù)有指導(dǎo)職能。

　　4、負責(zé)每日對資金柜的.存、取款憑單、轉(zhuǎn)賬支票及電腦打印的“資金匯總流水單”進行詳細的逐筆復(fù)核并制單，發(fā)現(xiàn)問題及時與有關(guān)部門協(xié)商并進行賬務(wù)調(diào)整，確保憑單與實際金額相符。

　　5、負責(zé)對開戶、銷戶數(shù)量及收取的手續(xù)費進行詳細逐筆復(fù)核，檢查是否有漏收、錯收、故意不收或貪污等情況，發(fā)現(xiàn)問題及時査找原因，并報請領(lǐng)導(dǎo)處理。

　　6、負責(zé)日常會計核算工作，辦理所發(fā)生經(jīng)濟業(yè)務(wù)的報銷核算，做到用途清楚，開支合理、合法，手續(xù)齊全,需求正確。

　　7、負責(zé)營業(yè)部營業(yè)成本費用支出的會計核算工作,負責(zé)將費用支出核算到人,及時編制記賬憑證。

　　8、負責(zé)固定資產(chǎn)、低值易耗品的管理核算工作，建立固定資產(chǎn)明細賬，保證賬實相符，及時登記營業(yè)費用明細賬、往來明細賬、負債及損益類明細賬。

　　9、根據(jù)國家清產(chǎn)核資政策規(guī)定，做好清產(chǎn)核資工作，每年年底，與電腦部、綜合部等有關(guān)部門配合，做好固定資產(chǎn)盤點、報廢等工作，按規(guī)定手續(xù)和批準權(quán)限進行財務(wù)處理。

　　10、負責(zé)按規(guī)定做好會計憑證賬簿報表的裝訂歸檔工作，同時保管如以前所有年度會計檔案，保證無丟失、缺損。

　　11、負責(zé)交易日報月報年報的統(tǒng)計整理和報送。

　　12、每月月底及時結(jié)賬，并與總賬核對，保證明細賬與總賬相符。

　　13、及時完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

　　14、接受財務(wù)主管的領(lǐng)導(dǎo),按照總公司批準的各項財務(wù)及營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)批示進行經(jīng)濟業(yè)務(wù)的會計核算。

　　15、有編記賬憑證、登記總賬和明細賬權(quán)。

　　16、在業(yè)務(wù)上對出納崗位有指導(dǎo)職能。

　　17、未經(jīng)營業(yè)部總經(jīng)理及財務(wù)主管同意，不得對本部門以外任何部門和個人提供任何財務(wù)資料。

　　18、對財務(wù)主管及營業(yè)部總經(jīng)理負責(zé)。

證券公司崗位職責(zé)7

　　1、按公司要求在網(wǎng)點提供專業(yè)化、個性化、差異化的證券咨詢服務(wù);

　　2、按公司規(guī)定流程為客戶辦理證券開戶業(yè)務(wù)并維護后續(xù)客戶關(guān)系;

　　3、定期拜訪客戶，了解金融理財需求，并做好相關(guān)分析統(tǒng)計工作;

　　4、在渠道網(wǎng)點向客戶提供理財、基金等產(chǎn)品的`銷售咨詢服務(wù);

　　5、執(zhí)行公司營銷宣傳方案，并定期向區(qū)域經(jīng)理匯報;

　　6、收集競爭對手營銷情況，隨時掌握行業(yè)新的相關(guān)信息動向和客戶需求

證券公司崗位職責(zé)8

　　1、負責(zé)拓展銷售渠道，開發(fā)新客戶，銷售公司發(fā)行或代銷的`金融理財產(chǎn)品;

　　2、負責(zé)維護銷售渠道，維護老客戶，為客戶提供理財咨詢等服務(wù);

　　3、負責(zé)收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息;

　　4、負責(zé)為客戶提供金融理財?shù)暮侠砘�建議，為客戶實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值;

　　5、負責(zé)向客戶提供與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)的服務(wù)工作;

　　6、負責(zé)組織并策劃高級營銷活動，開發(fā)高端市場;

　　7、負責(zé)為客戶提供各種綜合性基礎(chǔ)理財咨詢服務(wù);

　　8、負責(zé)完成銷售任務(wù)目標，銷售基金、債券、股票等金融產(chǎn)品。

證券公司崗位職責(zé)9

　　1、負責(zé)所在區(qū)域潛在大客戶開發(fā)和維護，定期走訪，提供服務(wù)咨詢，完成營銷團隊的潛在大客戶開發(fā)任務(wù);

　　2、在鞏固現(xiàn)有客戶的前提下，對現(xiàn)有客戶進行深度開發(fā)和多元行銷工作，提升現(xiàn)有客戶層次，提高客戶的忠誠度，培植新的大客戶;

　　3、向客戶提供專業(yè)的產(chǎn)品介紹和多元化的金融服務(wù);

　　4、收集、整理各種市場信息、客戶信息，并及時匯報;

　　5、做好客戶的'開發(fā)及后期維護工作，完成公司下達的各項指標;

　　6、維護所在渠道協(xié)作關(guān)系及開發(fā)拓展新的合作渠道。

證券公司崗位職責(zé)10

　　崗位職責(zé)

　　1、規(guī)范組織會計核算，按時、保質(zhì)、保量編報會計報表，辦理資金存取、劃轉(zhuǎn)和管理，防范資金風(fēng)險;

　　2、監(jiān)督營業(yè)部財務(wù)活動，控制財務(wù)預(yù)算，嚴格費用管理，及時編報統(tǒng)計報表及各類監(jiān)管報表正確調(diào)整和計算考核利潤;

　　3、管理營業(yè)部稅務(wù)事項和發(fā)票審核;

　　4、財務(wù)分析，客觀、全面分析預(yù)算執(zhí)行情況和經(jīng)營情況，及時報告營業(yè)部的重大財務(wù)事項;

　　5、做好與其他相關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)工作;

　　6、其他上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)。

　　證券公司財務(wù)主管崗位職責(zé)和資格

　　1、協(xié)助主管完成日常事務(wù)性工作，協(xié)助處理帳務(wù);

　　2、申請票據(jù)，準備和報送會計報表，協(xié)助辦理稅務(wù)報表的申報;

　　3、現(xiàn)金及銀行收付處理，制作記帳憑證，銀行對帳，單據(jù)審核;

　　4、協(xié)助財會文件的準備、歸檔和保管;

　　5、固定資產(chǎn)和低值易耗品的登記和管理;

　　6、負責(zé)與客戶賬目核對，應(yīng)收應(yīng)付賬目管理。

　　任職資格：

　　1、財務(wù)，會計，經(jīng)濟等相關(guān)專業(yè)大專以上學(xué)歷，具有會計任職資格;

　　2、較好的會計基礎(chǔ)知識，有財會工作經(jīng)驗者，并具備一定的.英語讀寫能力;

　　3、熟悉現(xiàn)金管理及銀行結(jié)算，財務(wù)軟件操作;

　　4、良好的職業(yè)操守及團隊合作精神，較強的溝通、理解和分析能力;

　　5、具有獨立工作和學(xué)習(xí)的能力，工作認真細心。

　　證券公司財務(wù)出納的崗位職責(zé)

　　1.負責(zé)現(xiàn)金的管理，有價證券、空白憑證及有關(guān)印件的保管，保證不以白條抵充庫存現(xiàn)金，不挪用現(xiàn)金，不為外單位或客戶用支票換取現(xiàn)。

　　2.負責(zé)編制有關(guān)憑證，每日按憑證號登記現(xiàn)金日記賬，并結(jié)出當日余額，每天清點庫存現(xiàn)金，保證賬實相符，日清月結(jié)。

　　3.根據(jù)會計人員審核的記賬憑證，登記銀行存款日記賬，并結(jié)出當日余額，定期與銀行對賬編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表，做到賬賬相符;根據(jù)營業(yè)部資金運用的具體情況，結(jié)合資金頭寸表，編制“資金調(diào)撥單”，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準后，調(diào)撥資金。

　　4.負責(zé)領(lǐng)取清算單，及時掌握銀行存款余額。

　　5.負責(zé)存取股民的支票，保證及時人賬。

　　6.負責(zé)每日閉市后，收繳前臺各項雜費，核對無誤后登記人賬。

　　證券會計師崗位職責(zé)

　　1、負責(zé)基金指令出具發(fā)送，劃款賬戶監(jiān)督，跟進款項進出情況;

　　2、負責(zé)公司成本、支付賬冊的建立;

　　3、負責(zé)基金份額登記、基金清算等日常產(chǎn)品運營操作;

　　4、負責(zé)制作季度年度運營報告、管理報告等協(xié)會報送文件;

　　5、負責(zé)各基金數(shù)據(jù)的統(tǒng)計及報送;

　　6、負責(zé)與股東財務(wù)部門的對接工作;

　　7、負責(zé)公司各類系統(tǒng)的填報;

　　8、負責(zé)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他金融產(chǎn)品運營工作。

　　9、負責(zé)基金設(shè)立備案和監(jiān)管報告工作;

　　10、負責(zé)進行年報等基金相關(guān)信息披露報告的編制;

　　11、負責(zé)基金審計及其它中介機構(gòu)審計的溝通;

　　12、負責(zé)針對擬投資的企業(yè)參與盡調(diào)，做財務(wù)規(guī)范性分析，出具分析報告。

證券公司崗位職責(zé)11

　　1、日常的行情分析，及時了解金融市場的信息，收集客戶建議，向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息。

　　2、客戶開發(fā)和客戶關(guān)系維護、客戶證券投資指導(dǎo)及金融產(chǎn)品推介。

　　3、幫助客戶使用公司產(chǎn)品，將公司總部相關(guān)研究成果及時吸收、轉(zhuǎn)化，向客戶提供專業(yè)的.咨詢服務(wù)。

　　4、收集并整理客戶信息，根據(jù)客戶需求，提供具體解決方案，為客戶提供全方位專業(yè)化的金融理財服務(wù),幫助客戶實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值。

　　5、處理客戶咨詢與投訴，達成客戶滿意，以提高公司形象。

證券公司崗位職責(zé)12

　　證券公司柜員崗位職責(zé)

　　職責(zé)描述：

　　1、完成柜臺各項業(yè)務(wù)；

　　2、完成客戶服務(wù)工作；

　　3、業(yè)務(wù)資料整理、歸檔、入庫；

　　4、領(lǐng)導(dǎo)交辦的`其他事項。

　　任職要求：

　　1、本科及以上學(xué)歷，專業(yè)不限；

　　2、較強的責(zé)任心、執(zhí)行力、協(xié)調(diào)能力；

　　3、認同公司文化，接受公司確定的責(zé)任目標，具有爭先進位的信心和能力。

　　證券公司柜員崗位

證券公司崗位職責(zé)13

　　1、發(fā)展新客戶，銷售公司發(fā)行或代銷的證券產(chǎn)品;

　　2、建立和維護公司證券產(chǎn)品的`銷售渠道;

　　3、收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息;

　　4、向客戶提供與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)的咨詢、業(yè)務(wù)、售后等其它服務(wù);

　　5、對證券營銷人員進行培訓(xùn)、輔導(dǎo)、業(yè)務(wù)拓展;

　　6、對證券營銷人員進行日常管理，監(jiān)督、檢查工作記錄和客戶服務(wù)記錄，協(xié)助員工制定工作計劃。

證券公司崗位職責(zé)14

　　崗位職責(zé)：

　　1、根據(jù)實際發(fā)生業(yè)務(wù)，按照國家稅務(wù)要求編制記賬憑證、統(tǒng)計報稅。辦理相關(guān)工商、稅務(wù)要求事務(wù);

　　2 、審批財務(wù)收支，審閱財務(wù)專題報告和會計報表，對重大的財務(wù)收支計劃、經(jīng)濟合同進行會簽;

　　3、負責(zé)審核公司本部和各下屬單位上報的會計報表和集團公司會計報表，編制財務(wù)綜合分析報告和專題分析報告，為公司領(lǐng)導(dǎo)決策提供可靠的依據(jù);

　　4、制訂公司內(nèi)部財務(wù)、會計制度和工作程序，經(jīng)批準后組織實施并監(jiān)督執(zhí)行;

　　5、組織編制與實現(xiàn)公司的'財務(wù)收支計劃、信貸計劃與成本費用計劃。

　　任職資格：

　　1、會計相關(guān)專業(yè)，本科以上學(xué)歷;

　　2、5年以上工作經(jīng)驗，有一般納稅人企業(yè)工作經(jīng)驗者;

　　3、認真細致，愛崗敬業(yè)，吃苦耐勞，有良好的職業(yè)操守。

證券公司崗位職責(zé)15

　　1、電話回訪

　　根據(jù)銷售售后系統(tǒng)跟進記錄進行回訪，回訪成功率必須達到95%，回訪規(guī)范率每月必須達到90%，并對回訪中發(fā)現(xiàn)的問題做好對客戶的`安撫解釋工作，及時反饋至對應(yīng)部門處理，同時跟蹤處理結(jié)果。

　　2、保養(yǎng)提醒

　　根據(jù)售后系統(tǒng)iCrEAM跟進記錄進行回訪，回訪成功率必須達到90%，定保邀約率不低于20%，首保邀約率不低于50%

　　3、流失招攬

　　根據(jù)售后系統(tǒng)iCrEAM流失客戶及外出掃街客戶登記信息進行回訪，回訪成功率必須達到90%。每月招攬流失客戶不低于20單

　　4、5S 6S衛(wèi)生點檢

　　每天9：30點檢售后區(qū)衛(wèi)生，照片發(fā)送工作群，及時跟進整改，每月月底計算出售后衛(wèi)生點檢成績。

　　5、戰(zhàn)敗回訪

　　依據(jù)ISM系統(tǒng)戰(zhàn)敗記錄抽取不低于15%的回訪量，并做好反饋工作。

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